洗錢防制法

律師防制洗錢,訂於106年6月28日起實施,敬請 全體會員特別注意遵循相關規定為禱。

 

一、相關法規,請連結「洗錢防制法」、「律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法」及「律師辦理洗錢防制作業應行注意事項」。

二、相關法規命令: 

 (一)「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準 」。

 (二) 指定律師、會計師為「洗錢防制法」第5條第3項第5款之非金融事業或人員、其適用之交易型態及同條項第2款之地政士、不動產經紀業及第3款、第5款之律師、會計師,不適用第9條第1項申報規定

 

律師辦理防制洗錢作業-流程圖、問答集

有關「律師辦理防制洗錢確認身分保存交易紀錄及申報可疑交易作業辦法」問答集

三、本會提供律師防制洗錢作業客戶審查表及聲明範本如下: 

律師防制洗錢作業客戶審查表(2017-法人)

律師防制洗錢作業客戶審查表(2017-自然人)

律師防制洗錢作業客戶審查表(2017-信託或類似信託之法律協議之受託人或其他法律協議)

 

本會2017年洗錢防制課程如下:

上課時間
課  程  內  容   /   大  綱
講師
09月30日(六) 下午1400-1700   
大綱: 
 - 風險基礎原則
 - 體檢、改善及持續維運的合規框架
 - 反洗錢及反資恐合規計畫擬定
 - 專題討論
梁鴻烈 律師 (普華商務法律事務所)
10月14日(六) 上午0900-1200
大綱: 
一、洗錢防制法「新」在哪裡? 
二、洗錢罪的可罰性基礎
三、洗錢罪的類型 
四、洗錢罪的結構與要件釋義 
五、擴大沒收
李聖傑 教授 (國立政治大學)    
10月28日(六) 上午0900-1200
大綱:
一、律師辦理防制洗錢作業
二、文件留存 
三、洗錢防制案件申報 
四、律師辦理洗錢防制事項之內控
五、律師辦理洗錢防制事項之查核
六、結語
林瑤 律師 (理律法律事務所)
10月28日(六) 下午1400-1700
柯宜汾 檢察官